Question Title

* 1. Indique la naturaleza de su organización.

Question Title

* 2. Indique a que sector pertenece su organización

Question Title

* 3. Indique país donde se localiza su organización

Question Title

* 4. Nivel de facturación.

Question Title

* 5. Total balance.

Question Title

* 6. Números de empleados de la organización

Question Title

* 7. ¿Qué responsabilidad tiene en su empresa?

Question Title

* 8. Tipo de organización que responde la encuesta

Question Title

* 9. ¿Cuál de las siguientes cuestiones considera que es en la que más aporta la función de Compliance? (Puede marcar varias respuestas priorizando)

Question Title

* 10. ¿Cuál es el ámbito de responsabilidad de la función de Compliance en su organización? (Indíquese todas las que aplican)

Question Title

* 11. ¿Cuál es el número de empleados a tiempo completo dedicados a la función de Compliance en la sociedad matriz y filiales? (Indique lo que corresponda)

  Menos de 2 3 - 5 6 - 10 11 - 20 20 - 50 50- 100 + 100 No aplica
Servicios Centrales de la matriz
Filiales en España
Filiales fuera de España

Question Title

* 12. ¿De quién depende jerárquica y funcionalmente el Responsable de Compliance de la sociedad matriz? (Indique en cada columna)

  Jerárquica Funcional
Comité de Dirección
Secretario general/ Director de asesoría jurídica
Órgano de Administración
 Consejero delegado
Comisiones de aseguramiento dependientes del Consejo de Administración

Question Title

* 13. ¿Cómo se relaciona la Función de Compliance con las siguientes áreas de la entidad? (Indique en cada columna)

  Asesoría Jurídica Gestión de riesgos Auditoria interna Control interno
Están integradas
Reportan a la misma función
Colaboración muy estrecha
Colaboración puntual
Otra

Question Title

* 14. ¿Cuál es el presupuesto anual (pre-Covid) de la función de Compliance en su compañía? (Indique  en cada columna)

  Gastos de personal Gastos de herramientas informáticas Otros gastos Presupuesto total
0 – 5.000 USD
5.000 – 10.000 USD
10.000 – 25.000 USD
25.000 – 50.000 USD
50.000 - 75.000 USD
75.000 – 100.000 USD
100.000 – 200.000 USD
+ de 200.000 USD

Question Title

* 15. ¿Cuál es el salario medio del personal de la función de Compliance? (Indique con en cada columna)

  Técnico Manager/Senior Manager Director área/filial Chief Compliance Officer del Grupo
Menos de 25.000 USD
25.000 a 50.000 USD
50.000 a 75.000 USD
75.000 a 100.000 USD
100.000 a 250.000 USD
Más de 250.000 USD

Question Title

* 16. ¿Cuáles son las principales dificultades con las que se enfrenta a diario la función de Compliance? (Puede marcar varias respuestas priorizando)

Question Title

* 17. ¿Cuáles cree que son los grandes retos a los que se deberán enfrentar las áreas de Compliance en los próximos cinco años? (Puede marcar varias respuestas )

Question Title

* 18. ¿A través de qué acciones se desarrolla cultura de Compliance en su organización? Puede marcar varias opciones

Question Title

* 19. ¿Es obligatoria en su organización la formación en Compliance y con qué frecuencia se imparten actualizaciones?

Question Title

* 20. ¿Qué materia de formación de Compliance es obligatoria para todos los empleados de la entidad? (puede marcar varias opciones).

Question Title

* 21. ¿Cuáles de estos colectivos reciben formación de compliance en su organización?

  SI NO
Consejo de administración
Directivos
Manager/Senior Manager
Resto de personal

Question Title

* 22. ¿Cuál es la media de personal formado en temáticas de Compliance durante los últimos 3 años?

Question Title

* 23. ¿Cuál es el número de empleados adheridos al Código de Ética en tu organización?

Question Title

* 24. ¿Tiene alguna consecuencia no realizar la formación en Compliance por parte de los empleados?

Question Title

* 25. ¿La empresa cuenta con una política de sanciones y embargos?

Question Title

* 26. El análisis de integridad está:

Question Title

* 27. ¿Se realiza un análisis de Debida Diligencia (due diligence) de Compliance a terceros?

Question Title

* 28. ¿Cuántas solicitudes de análisis en media anual se han realizado en los últimos 3 años?

Question Title

* 29. ¿Cuánto tiempo de media se dedica a un análisis de integridad de terceros en tu compañía?

Question Title

* 30. ¿Tiene tu organización política antisoborno y anticorrupción?

Question Title

* 31. ¿Se establecen límites económicos para aceptar o realizar regalos, asistencia a eventos o comidas?

Question Title

* 32. ¿Cuántas solicitudes de autorización de realización y recepción de regalos, asistencia a eventos, o comidas ha recibido anualmente en los 3 últimos años?

Question Title

* 33. ¿Con qué periodicidad solicita una declaración de conflicto de interés?

Question Title

* 34. ¿A quién solicita la declaración de conflicto de interés?

Question Title

* 35. ¿Posee su empresa un canal de denuncias donde comunicar las denuncias e irregularidades?

Question Title

* 36. ¿Qué medios de comunicación dispone la empresa para el canal de denuncias?

Question Title

* 37. El canal de denuncias es de uso:

Question Title

* 38. La gestión del canal está:

Question Title

* 39. ¿Qué media anual de denuncias se ha recibido en los últimos 3 años? (omitir las consultas)

Question Title

* 40. ¿Qué temas son del ámbito del canal de denuncias? (Indíquese todos las que aplican)

Question Title

* 41. ¿Qué porcentaje de denuncias han sido calificadas como válidas en el canal en los últimos 3 años?

Question Title

* 42. ¿Qué porcentaje de las denuncias válidas han sido sancionadas en los últimos 3 años?

Question Title

* 43. ¿Cuál es el plazo medio de tramitación de las denuncias? Especificar

Question Title

* 44. ¿Hay plazo máximo para resolver una denuncia en su organización?

Question Title

* 45. ¿Qué rol ocupa la Función de Compliance en la gestión de las denuncias? Puede marcar varias opciones.

Question Title

* 46. ¿Cómo se realiza la actividad de seguimiento y evaluación del riesgo de Compliance en su entidad?

Question Title

* 47. La actividad de seguimiento y evaluación del sistema de Compliance se realiza:

Question Title

* 48. ¿Qué indicadores están definidos y se utilizan para evaluar el sistema de Compliance? (Indíquese todos las que aplican)

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